ファイナンシャル・プランニングと関連法規
ファイナンシャル・プランニングの業務は、法律分野、税務分野、金融分野、保険分野など様々な分野がある。
弁護士、税理士、金融商品取扱業者、保険募集人など、資格を持った専門家でなければできない業務があるため、これに抵触しないように注意するよ。
具体的には、次のような禁止事項がある。
- 弁護士資格を持たないファイナンシャル・プランナーは、具体的な法律判断や法律事務を行ってはならない。
- 税理士資格を持たないファイナンシャル・プランナーは、具体的な税務相談や税務書類の作成を行ってはならない。
- 金融商品取扱業者の登録を受けていないファイナンシャル・プランナーは、投資判断の助言や顧客資産の運用を行ってはならない。
- 保険募集人の資格を持たないファイナンシャル・プランナーは、保険の募集や勧誘を行ってはならない。